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      Notice

      關(guān)于對《臺州市本級產(chǎn)業(yè)基金投資業(yè)務(wù)情況專項審計調(diào)查報告》的整改報告

      點擊次數(shù):1621    來源:金投公司


      臺州市審計局:

      首先非常感謝貴局對市金投公司工作的理解、關(guān)心和支持!

      市金投公司已于2018年5月17日收到《專項審計調(diào)查報告》(臺審財調(diào)報〔2018〕7號),我們高度重視此次審計發(fā)現(xiàn)的基金架構(gòu)設(shè)置、基金運作、制度建設(shè)等方面存在的一些問題,逐條地予以針對性地整改,同時加強對政策文件的理解,進一步強化內(nèi)部監(jiān)督管理,全力做好下一步的政府產(chǎn)業(yè)基金管理工作?,F(xiàn)對《專項審計調(diào)查報告》具體整改情況報告如下。

      一、對審計調(diào)查發(fā)現(xiàn)主要問題的整改情況

      (一)對“三(一)1政府產(chǎn)業(yè)基金出資方式與規(guī)定不符”的整改情況。

      財政局已出具了《臺州市財政局關(guān)于明確臺州市金融投資有限責(zé)任公司出資設(shè)立政府投資基金的函》,明確市金投公司可從注冊資本金中出資不高于27億元用于政府投資基金,明確了產(chǎn)業(yè)基金的規(guī)模。此外,市金投公司也將嚴(yán)格按照《浙江省財政廳關(guān)于規(guī)范政府產(chǎn)業(yè)基金運作與管理的指導(dǎo)意見》要求,實行所有權(quán)、管理權(quán)、運營權(quán)的分離,后續(xù)的產(chǎn)業(yè)基金出資將不再從市金投公司直接出資,通過下設(shè)的母基金主體進行出資。

      (二)對“三(一)2產(chǎn)業(yè)基金架構(gòu)不夠合理”的整改情況。

      市金投公司一直高度重視創(chuàng)投基金的搭建工作,已過會搭建的創(chuàng)投類基金包括臺州安芙蘭創(chuàng)投基金、臺州南科大創(chuàng)投基金、臺州市創(chuàng)業(yè)投資基金等,且上述多只基金已經(jīng)投資多個初創(chuàng)期企業(yè)。在實際基金運作管理中,也是按照大型并購類、成長類、創(chuàng)投類來進行基金區(qū)分管理和項目推薦。對于產(chǎn)業(yè)基金政策性特點最突出的創(chuàng)投基金,目前市金投公司也已經(jīng)擬定了《臺州市科創(chuàng)基金管理辦法》,明確提出將出資不少于5億元,專項用于創(chuàng)投人才類基金的搭建,在未來幾年內(nèi)投資支持一批臺州本地的中小微創(chuàng)業(yè)型企業(yè),進一步發(fā)揮好產(chǎn)業(yè)基金的政策功能。在下一步的產(chǎn)業(yè)基金項目運作中,也將在積極促進基金投資臺州本地項目的基礎(chǔ)上,盡力避免多個基金重復(fù)投資同一項目的情況。

      (三)對“三(二)1產(chǎn)業(yè)基金運作進度進一步加快”的整改情況。

      因市金投公司部分基金在2017年下半年獲批,投資進度確實在審計期內(nèi)較慢。截止2018年6月末,轉(zhuǎn)型升級“母基金”累計完成對外出資7.03億元,比2017年末的1.68億元增加318%,母基金到位資金出資率超過70%,產(chǎn)業(yè)基金運作進度得到明顯加快。

      針對部分產(chǎn)業(yè)基金投資較慢的情況,市金投公司一方面督促基金管理人盡快投資,2018年上半年累計完成基金對外投資近20億元,接近基金運作前幾年的投資總和,投資進度明顯加快;另一方面,進一步強化對基金的函告,強化對部分基金投資進度慢的敦促和指導(dǎo)。

      (四)對“三(二)2產(chǎn)業(yè)基金政策引導(dǎo)功能偏弱”的整改情況。

      圍繞強化基金政策性,市金投公司一方面擬定了《臺州市科創(chuàng)基金管理辦法》,進一步發(fā)揮好產(chǎn)業(yè)基金的政策功能,另一方面積極與基金管理人對接,希望其配合多投資八大萬億、“四換三名”等企業(yè)。對于本地化企業(yè)投資不足的情況,我們在新基金合伙協(xié)議簽訂中,盡力增加了對基金未達到返投比例情況下的懲罰條款。對于已經(jīng)設(shè)立的基金,也積極向其推薦臺州項目,或引導(dǎo)其通過投資引進一些項目注冊落戶到臺州。

      (五)對“三(二)3投放形式不合規(guī)、投向信托計劃”的整改情況。

      市金投公司加強制度學(xué)習(xí),嚴(yán)格把控對基金項目合法合規(guī)性的審查,做到對投資不合規(guī)、投資不符合合伙協(xié)議要求的項目予以行使一票否決權(quán)。

      (六)對“三(二)4個別項目未按協(xié)議執(zhí)行”的整改情況。

      市金投公司已按照協(xié)議約定,督促相關(guān)公司完成借款歸還。

      (七)對“三(二)5基金管理費計提標(biāo)準(zhǔn)不明確,個別管理費偏高”的整改情況。

      譜潤基金、禧利基金等按照認(rèn)繳金額收取管理費的基金管理人已經(jīng)出具承諾函,若至投資期結(jié)束之日,基金未依據(jù)有限合伙協(xié)議的約定完成投資目標(biāo)金額,基金管理人將返還相應(yīng)比例的管理費,計算公司為:返還管理費=(1-實際投資金額/投資目標(biāo)金額)*投資期內(nèi)已收取的管理費。

      如此,可有效解決基金最終未完成實際投資下的管理費偏高問題。

      (八)對“三(三)1行業(yè)主管部門對接機制未建立”的整改情況。

      市金投公司已于2018年6月與市經(jīng)信委、市科技局簽訂了戰(zhàn)略合作協(xié)議,明確下一步在項目對接、政策協(xié)調(diào)等方面加強合作,建立起與主要經(jīng)濟部門間的對接機制。

      (九)對“三(三)2考核評價機制未建立”的整改情況。

      市金投公司已經(jīng)著手起草對產(chǎn)業(yè)基金的考核評價辦法,該辦法待初稿已完成,待報市財政局審批后發(fā)文執(zhí)行。同時,為強一步強化對人才創(chuàng)業(yè)基金的支持,已在《高水平建設(shè)人才強市行動計劃(2018-2020)》辦法中明確,“政府產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金及子基金,投資種子期、初創(chuàng)期高層次人才創(chuàng)業(yè)項目的,經(jīng)認(rèn)定后,政府出資部分收益的50%用于獎勵人才(團隊)和基金管理人”。

      二、強化內(nèi)部管理,增進外部溝通,全方位保障產(chǎn)業(yè)基金更好地發(fā)揮作用

      (一)強化內(nèi)部制度建設(shè)和學(xué)習(xí),保障產(chǎn)業(yè)基金合規(guī)運行

      2018年以來,市金投公司先后出臺了《基金風(fēng)險管理指引》、《業(yè)務(wù)核保管理辦法(試行)》等制度,全方位強化制度保障。為強化基金從業(yè)人員的合規(guī)意識,特于2018年5月開展了基金相關(guān)業(yè)務(wù)測試,測試范圍涵蓋各級基金制度和操作規(guī)范,有效地強化了員工對基金合規(guī)運作的理解。此外,我們主動邀請省金控到訪臺州,對我司產(chǎn)業(yè)基金合規(guī)性進行現(xiàn)場檢查,做到防微杜漸。

      (二)增強外部溝通和交流,學(xué)習(xí)和宣傳產(chǎn)業(yè)基金相關(guān)知識

      2018年以來,市金投公司就產(chǎn)業(yè)基金合作與經(jīng)信委、科技局簽訂了戰(zhàn)略合作協(xié)議,先后派員參加了內(nèi)審協(xié)會組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)、組織部組織的人才基金工作培訓(xùn)等業(yè)務(wù)培訓(xùn),強化對外交流和機制建設(shè)。此外,2018年6月,專題向張曉強市長報告政府產(chǎn)業(yè)基金運作情況,并受邀于下半年對全市領(lǐng)導(dǎo)干部開展產(chǎn)業(yè)基金的專題培訓(xùn),增強產(chǎn)業(yè)基金的宣傳力度。

      后續(xù),我們將根據(jù)審計調(diào)查報告的精神,進一步強化產(chǎn)業(yè)基金制度學(xué)習(xí)與建設(shè),進一步發(fā)揮產(chǎn)業(yè)基金的政策效應(yīng),進一步提升產(chǎn)業(yè)基金的規(guī)范管理。最后,再次感謝貴局對市金投公司工作的理解、關(guān)心和支持!

       

       

      臺州市金融投資有限責(zé)任公司

      2018年7月10日


             

             

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