2020年4月至6月，臺州市審計局對我公司2017年至2019年經濟責任進行了審計，并對有關事項進行了延伸和追溯。我公司于2020年10月9日收到臺州市審計局送達的《審計報告》（臺委審辦企報〔2020〕25號）。

       臺州市審計局出具的《審計報告》，指出了我公司在重大經濟事項決策、業(yè)務管理、內部管理等方面存在的問題，并提出了審計意見和建議。我公司按照臺州市審計局的要求，對審計發(fā)現(xiàn)的問題認真進行研究，并采取相關措施進行逐項整改。現(xiàn)將審計整改結果公告如下：

一、關于“未經批準擅自拓展經營范圍和變更投資方向”問題的整改情況

整改情況：2020年8月下旬啟動集團主業(yè)核定工作，9月公司本級、各級子公司自行申報主業(yè)且與市國資委溝通一致。目前已發(fā)文向市國資委申報。市國資委在12月對市級國企主業(yè)進行統(tǒng)一公布，預計完成整改時間為12月底。

二、關于“投資項目退出、現(xiàn)金讓利等重大事項未經審批”問題的整改情況

整改情況：《臺州市政府產業(yè)基金管理辦法》已明確，集團將嚴格執(zhí)行基金管委會審議通過的讓利方案。制定出臺《產業(yè)基金內部操作規(guī)程》，已加強產業(yè)基金投資的管理，謹慎設置項目回購條款，并設置了最低回購利率。

三、關于“未建立市政府產業(yè)基金投資準入標準”問題的整改情況

整改情況：嚴格遵照《臺州市政府產業(yè)基金管理辦法》，執(zhí)行行業(yè)主管部門提出的基金組建方案，落實相關準入條款。制定出臺《產業(yè)基金內部操作規(guī)程》，強化制度意識，建章立制完善內控。

四、關于“超范圍經營融資租賃業(yè)務，投放資金5.38億元”問題的整改情況

整改情況：清理超范圍經營業(yè)務，涉及的5.38億元業(yè)務全部結清。

五、關于“未客觀評估資產價值，存在“低值高買”現(xiàn)象，涉及金額17.74億元”問題的整改情況

整改情況：全面梳理，建立臺賬，嚴格執(zhí)行合同，逐期減少本金，降低融資敞口比率。目前所涉項目符合融資敞口比率明顯降低，相關項目均按期還款，風險基本可控。

六、關于“通過虛假租賃業(yè)務，向企業(yè)轉嫁車輛購置費用”問題的整改情況

整改情況：與相關企業(yè)簽訂《融資租賃合同終止協(xié)議》，展開集中學習，嚴明工作紀律。

七、關于“未及時制定融資租賃業(yè)務的內控制度，項目投放存在隨意性”問題的整改情況

整改情況：新增或修訂《“三重一大”事項決策制度（試行）》、《融資租賃項目風險指引》、《項目審查委員會工作規(guī)程》等12個制度，融資租賃業(yè)務開展有章可循，杜絕了項目投放隨意性問題。

八、關于“未嚴格按照內部收益率標準收取租金和手續(xù)費，涉及金額2495.35萬元”問題的整改情況

整改情況：修訂《融資租賃項目風險指引》，進一步明確不同分類客戶的收益率標準，嚴格執(zhí)行。

九、關于“擅自突破轉貸基金性質及限制條件投放資金103.84億元”問題的整改情況

整改情況：相關業(yè)務現(xiàn)已全部結清。修訂《轉貸業(yè)務管理辦法》，對客戶準入、額度審批、操作規(guī)范等方面進行完善。經批準，所屬企業(yè)新增“為小微企業(yè)提供轉貸資金服務”經營范圍（含科技型中小微企業(yè)）。

十、關于“未嚴格按照內部標準收取資金使用費，涉及金額7458.87萬元”問題的整改情況

整改情況：所涉業(yè)務按合同約定收回本金和資金使用費。修訂《轉貸業(yè)務管理辦法》，對資金使用費收取規(guī)則進行合理優(yōu)化并要求嚴格執(zhí)行。

十一、關于“向不符合條件的企業(yè)投放資金，涉及金額29.81億元”問題的整改情況

整改情況：針對大項目，總量不再新增，在不影響企業(yè)持續(xù)經營的情況下實行余額優(yōu)化。目前已簽訂提前還款補充協(xié)議，個別項目已結清。

十二、關于“未及時制定委托貸款和信托業(yè)務的內部控制制度，項目投放存在隨意性”問題的整改情況

整改情況：印發(fā)《資管項目風險指引（試行）》，規(guī)范資管項目管理。印發(fā)《風險資產配置指引（試行）》，進一步規(guī)范業(yè)務實施和風險資產配置。

十三、關于“未嚴格按照內部收益率標準收取利息，涉及利息金額119.95萬元”問題的整改情況

整改情況：已簽訂補充協(xié)議，截至目前該筆債權已部分收回，同時將加強跟蹤，確保資金安全。

十四、關于“違反準入條件開展商業(yè)保理業(yè)務，涉及金額3000萬元”問題的整改情況

整改情況：經協(xié)商，相關業(yè)務提前結束。

十五、關于“銀行賬戶開立及管理不規(guī)范”問題的整改情況

整改情況：2019年8月完成戰(zhàn)略合作銀行遴選，10家銀行入選。修訂《資金競爭性存放實施管理操作規(guī)程（試行）》，進一步明確戰(zhàn)略合作銀行遴選程序。修訂《銀行賬戶開銷戶操作規(guī)程（試行）》，進一步加強開戶管理。2020年集團本級及所屬企業(yè)賬戶開立均由集團審批。截至目前清理注銷賬戶27戶。

十六、關于“資金管理效益有待提高”問題的整改情況

整改情況：除特殊用途賬戶及業(yè)務需要開戶且無資金存放的賬戶外，銀行賬戶已全部簽署協(xié)定存款協(xié)議，提高資金效益。符合競爭性存放條件的資金，全部實施競爭性存放。制定《融資管理辦法》，規(guī)范融資行為。

十七、關于“委托貸款資金流向工業(yè)地產項目”問題的整改情況

整改情況：所涉項目目前已結清三個，存續(xù)合同最晚于2021年9月到期。后續(xù)對相關合同重點關注，加強跟蹤，按時收回。加強項目選擇評估工作，合法合規(guī)開展業(yè)務。

十八、關于“商業(yè)保理業(yè)務以高于內部規(guī)定的融資敞口投放資金，涉及資金1.84億元”問題的整改情況

整改情況：相關項目本息已全部收回。修訂《商業(yè)保理項目風險指引》制度，進一步防范風險。

十九、關于“產交所未嚴格按照內部標準收取傭金，涉及金額2560.77萬元”問題的整改情況

整改情況：通過《分層授權制度（試行）》，規(guī)范傭金減免的決策流程。修訂《產權交易收費標準》，完善了傭金收費標準。

二十、關于“資產管理有待規(guī)范”問題的整改情況

整改情況：

1.成立食堂問題處置工作專班，專題研究，積極溝通相關部門協(xié)調解決公共食堂租金糾紛問題，多次催討拖欠租金。同時采取了發(fā)律師函、停水停電等相關措施。下一步繼續(xù)進行租金催討，組織有關部門進行協(xié)調，必要時采取法律手段。

2.已將原計入長期待攤費用及辦公用品的資產調整至固定資產科目進行會計核算與管理。

3.對現(xiàn)有庫存實物設立臺賬，做好出入庫登記管理工作。

二十一、關于“未按規(guī)定上繳工會經費”問題的整改情況

整改情況：全額補繳以前年度未繳工會經費。2020年上半年應繳工會經費已及時足額上繳。

二十二、關于“未明確下屬公司人員編制方案”問題的整改情況

整改情況：啟動子公司三定方案制定工作，已提交5家子公司三定方案初稿，三定方案需經集團上會等一系列程序，預計2020年底前完成。

二十三、關于“下屬公司監(jiān)事會未正常履職。金控租賃公司雖設立了監(jiān)事會，但監(jiān)事會從未召開過會議，也未制定相關的工作細則”問題的整改情況

整改情況：2020年下屬公司監(jiān)事正常履職，截至目前共列席董、監(jiān)事會議7次。產交所、金控租賃公司已印發(fā)《監(jiān)事會議事規(guī)則》。金控基金、融資擔保公司已制訂《監(jiān)事會議事規(guī)則》（初稿）。其中，融資擔保公司需協(xié)調6個外部監(jiān)事召開監(jiān)事會，預計2020年12月底前印發(fā)。

我公司對上述公告內容的真實性和準確性負責。

特此公告。

                     臺州市金融投資集團有限公司

                                   2020年11月27日